— юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
— члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы (ФПГ), а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников ФПГ (если юридическое лицо является членом ФПГ) (ст. 4 Закона о конкуренции).
Аффилированные лица физического лица.
Статья 4 Закона о конкуренции
Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
— юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал, вклады, доли данного юридического лица;
— лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо.
Несмотря на отсутствие прямого указания в Законе, в правоприменительной практике встречается установление аффилированности физического лица, не осуществляющего предпринимательскую деятельность, по критерию принадлежности к группе лиц.
Для целей применения положений п. 1 ст. 81 Закона об АО статус индивидуального предпринимателя или занятие предпринимательской деятельностью не требуются ни для физических лиц, по отношению к которым устанавливаются аффилированные лица, ни для самих аффилированных лиц (Постановление Президиума ВАС РФ № 14613/11 по делу № А60-41550/2010-С4 от 22 марта 2012 г. № 14613/11).
§ 2. Правовое регулирование группы лиц
Понятие, цели правового регулирования группы лиц
ГРУППА ЛИЦ — совокупность юридических и физических лиц, которые в результате определенных способов экономического контроля и влияния друг на друга рассматриваются как единый субъект рынка.
Цели правового регулирования — определить носителей реальной экономической власти и эффективно воздействовать на их деятельность для обеспечения конкуренции.
Основания для признания группы лиц содержатся в ст. 9 Закона о защите конкуренции.
Основания установления группы лиц.
Часть 1 ст. 9 Закона О защите конкуренции
Контролирующие лица
(в целях применения Закона о защите конкуренции)
КОНТРОЛЬ (в целях применения Закона о защите конкуренции) — возможность физического или юридического лица прямо или косвенно (через одно или несколько юридических лиц) определять решения, принимаемые другим юридическим лицом, посредством одного или нескольких следующих действий:
— распоряжение более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица;
— осуществление функций исполнительного органа юридического лица.
Соотношение категорий «аффилированные лица»,
«контролирующие лица» и «группа лиц»
Понятия «аффилированные лица» и «группа лиц» соотносятся как общее к частному, поскольку аффилированность возможна по иным критериям, а не только в связи с принадлежностью к группе лиц.
Контролирующие лица — еще более тесное образование внутри группы лиц, квалифицируемое на основании способности юридического (физического) лица определять решения, принимаемые юридическим лицом.